監管機構實地巡查愈來愈頻繁，AML 框架是否有效是重點核查範疇。定期獨立 AML 審計有助在監管機構到訪前識別及補救缺失，保護您的牌照。
審計服務
獨立 AML 審計
Independent AML Audit
針對現行監管要求，全面審查您的 AML/CFT 框架，並提供詳細的發現及補救報告。
內部控制審查
Internal Controls Review
評估內部控制有效性，涵蓋交易監控、客戶入職及風險管理程序。
合規文件定制
Compliance Documentation
根據您的業務模式及監管義務，定制 AML/CFT 政策、程序及合規手冊。
監管實地巡查支援
Regulatory Inspection Support
監管巡查期間的現場及遠程支援，包括文件準備、問答輔導及巡查後補救。