SFC 牌照是在香港從事受規管金融投資活動的必要條件。申請過程嚴格，涉及公司架構審查、負責人員評核及業務計劃審查，一般需時 6–12 個月。
SFC 受規管活動
Type 1 證券交易
Type 1 – Dealing in Securities
適用於從事證券交易活動的公司，包括經紀及交易商。
Type 2 期貨合約交易
Type 2 – Dealing in Futures Contracts
適用於從事期貨合約交易的公司，包括商品及金融期貨。
Type 4 就證券提供意見
Type 4 – Advising on Securities
適用於就證券產品提供投資顧問服務的公司。
Type 5 就期貨合約提供意見
Type 5 – Advising on Futures Contracts
適用於就期貨合約及衍生工具提供顧問服務的公司。
Type 9 提供資產管理
Type 9 – Asset Management
適用於基金經理及酌情投資組合管理人管理客戶資產。
哪些企業需要 SFC 牌照
›證券經紀及交易商
›期貨經紀
›投資顧問公司
›基金管理公司
›資產管理公司
流程
1
資格評估
2
文件準備
3
遞交 SFC
4
SFC 審查
5
牌照獲批
常見問題