监管机构实地巡查愈来愈频繁，AML框架是否有效是重点核查范畴。定期独立AML审计有助在监管机构到访前识别及补救缺失，保护您的牌照。
审计服务
独立 AML 审计
Independent AML Audit
针对现行监管要求，全面审查您的AML/CFT框架，并提供详细的发现及补救报告。
内部控制审查
Internal Controls Review
评估内部控制有效性，涵盖交易监控、客户入职及风险管理程序。
合规文件定制
Compliance Documentation
根据您的业务模式及监管义务，定制AML/CFT政策、程序及合规手册。
监管实地巡查支援
Regulatory Inspection Support
监管巡查期间的现场及远程支援，包括文件准备、问答辅导及巡查后补救。