SFC 牌照是在香港从事受规管金融投资活动的必要条件。申请过程严格，涉及公司架构审查、负责人员评核及业务计划审查，一般需时 6–12 个月。
SFC 受规管活动
Type 1 证券交易
Type 1 – Dealing in Securities
适用于从事证券交易活动的公司，包括经纪及交易商。
Type 2 期货合约交易
Type 2 – Dealing in Futures Contracts
适用于从事期货合约交易的公司，包括商品及金融期货。
Type 4 就证券提供意见
Type 4 – Advising on Securities
适用于就证券产品提供投资顾问服务的公司。
Type 5 就期货合约提供意见
Type 5 – Advising on Futures Contracts
适用于就期货合约及衍生工具提供顾问服务的公司。
Type 9 提供资产管理
Type 9 – Asset Management
适用于基金经理及酌情投资组合管理人管理客户资产。
哪些企业需要SFC牌照
›證券經紀及交易商
›期貨經紀
›投資顧問公司
›基金管理公司
›資產管理公司
流程
1
资格评估
2
文件准备
3
递交 SFC
4
SFC 审查
5
牌照获批
常见问题